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주당 7.75달러에 보통주 129만여 주 발행…10월 30일 이후 미등록 발행 누적 198만여 주
옵티멈뱅크 홀딩스(OPTIMUMBANK HOLDINGS INC, AMEX:OPHC)가 지난 5일 기관 적격투자자 1곳을 대상으로 의결권 있는 보통주 129만 322주를 사모 발행해 총 999만 9995.50달러(약 1000만 달러)를 조달했다고 12일(현지시간) 공시했다.
주당 발행가는 7.75달러다. 회사는 투자자와 맺은 주식매입계약 조건에 따라 거래를 마무리했으며, 인수 할인이나 수수료는 없었다고 밝혔다.
회사는 10월 30일부터 11월 5일까지 이번 발행분을 포함해 총 198만 5483주의 보통주를 주당 7.75달러에 미등록 방식으로 발행했다고 밝혔다. 직전 보고 이후 미등록 방식으로 발행한 보통주가 10월 30일 기준 발행주식 총수의 5%를 넘어서면서 8-K 항목 3.02(미등록 지분증권 매각)의 공시 의무가 발생했다.
이번 증자는 1933년 미국 증권법 제4조(a)(2)항의 공모 면제 규정에 따라 공모가 아닌 비공개 거래 방식으로 이뤄졌으며, 레귤레이션 D 규칙 501(a)에서 정의한 적격투자자만을 대상으로 진행됐다.
옵티멈뱅크 홀딩스는 플로리다주 포트로더데일에 본사를 둔 금융지주회사다.
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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
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