탑 파이낸셜 그룹, 워런트 수정 계약 체결…3억 6053만 주 신주 발행

탑 파이낸셜 그룹(TOP FINANCIAL GROUP LIMITED, NASDAQ:TOP)은 워런트(신주인수권) 보유자들과 수정 계약을 체결하고, 보유자들의 전량 무현금 행사에 따라 클래스 A 보통주 3억 6053만 4431주를 발행했다고 20일(현지시간) 미국 증권거래위원회(SEC)에 공시했다.

공시에 따르면 탑 파이낸셜 그룹은 지난 19일 워런트 보유자들과 무현금 행사(Cashless Exercise) 조항을 개정하는 워런트 수정 계약을 체결했다. 수정 대상이 된 워런트는 지난 3월 25일 체결되고 5월 5일 보완된 증권매입계약에 따라 7월 9일 비미국인 투자자들에게 발행된 것으로, 최대 4억 2886만 2444주의 클래스 A 보통주를 매수할 수 있는 권리다.

이번 수정 계약을 통해 개정된 무현금 행사 조항은 행사 통지일 직전 거래일의 클래스 A 보통주 종가와 조정된 워런트 행사 가격, 현금 행사 시 발행될 주식 수 등을 반영한 공식을 통해 발행 주식 수를 산정하도록 규정했다.

수정 계약 체결 당일인 19일, 해당 워런트 보유자 전원은 개정된 무현금 행사 조항에 따라 워런트를 전량 행사했다. 이에 따라 탑 파이낸셜 그룹은 20일 3억 6053만 4431주의 클래스 A 보통주를 발행했다.

이번에 발행된 신주는 1933년 미국 증권법 섹션 3(a)(9) 및 섹션 4(a)(2)에 따른 등록 면제 규정을 적용받았다. 또한 해당 주식은 발행일로부터 6개월 동안 제안, 판매, 양도, 담보 제공 등이 금지되는 락업(보호예수) 제한을 받게 된다.

탑 파이낸셜 그룹은 케이맨 제도에 설립된 면제 회사로, 싱가포르에 주사무소를 두고 있다.

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