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LU2 Holdings에 우선주 500주 및 워런트 발행…ThinkEquity와의 판매 계약은 위약금 없이 종료
폴라 파워(POLAR POWER INC, NASDAQ:POLA)가 투자사인 LU2 Holdings LLC 및 Mayers Ventures LLC와 전환우선주 및 워런트 발행을 포함한 일련의 계약을 체결했다고 공시했다. 이와 함께 기존에 체결했던 ThinkEquity LLC와의 ATM(at-the-market) 보통주 판매 계약을 해지했다.
공시에 따르면 폴라 파워는 지난 7월 21일 LU2 Holdings LLC와 시리즈 A 전환우선주 인수를 위한 증권인수계약(SPA)을 체결했다. 회사는 LU2 Holdings LLC에 지정 가치 최대 50만 달러 규모의 시리즈 A 전환우선주를 45만 달러에 발행 및 판매하기로 합의했다. 이 전환우선주는 연 10%의 배당률이 적용되며 매월 누적된다.
전환우선주는 보통주로 전환할 수 있으며, 전환가격은 전환일 직전 7개 거래일 연속 최저 거래량가중평균가격(VWAP)의 90%로 결정된다. 폴라 파워는 계약 체결 당일인 21일 LU2 Holdings LLC에 우선주 500주와 보통주 15만 915주를 인수할 수 있는 워런트를 발행했다.
또한 폴라 파워는 지난 6월 30일 Mayers Ventures LLC에 발행했던 27만 5,000달러 규모의 전환약속어음과 관련해 워런트를 추가 발행했다. 이에 따라 Mayers Ventures LLC는 보통주 8만 3,841주를 인수할 수 있는 워런트를 부여받았다. 해당 워런트의 행사가격은 1.64달러다.
한편 폴라 파워는 같은 날 LU2 Holdings LLC와 비즈니스 컨설턴트 계약도 체결했다. 이에 따라 LU2 Holdings LLC는 회사에 전략적 자문 서비스를 제공하며, 폴라 파워는 대가로 현금 10만 달러와 5만 달러 상당의 보통주 제한주식을 지급하기로 했다. 단, 자문 서비스에서 자금 조달이나 증권 브로커 활동 등은 제외된다.
이와 함께 폴라 파워는 지난 2025년 10월 6일 ThinkEquity LLC와 체결했던 ATM 보통주 판매 계약을 지난 7월 23일부로 해지했다고 밝혔다. 회사 측은 이번 계약 해지에 따른 별도의 수수료나 위약금은 발생하지 않는다고 설명했다.
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