3i, LP 등 투자자 그룹, 발리온 바이오 지분 9.9% 보유 공시

미국 나스닥 상장사인 바이오 기업 발리온 바이오(VALION BIO INC, NASDAQ:VBIO)는 투자자 그룹인 3i, LP와 3i 매니지먼트 LLC(3i Management LLC), 마이어 J. 타를로(Maier J. Tarlow)가 회사 지분 9.9%를 보유하고 있다고 3일(현지시간) 미국 증권거래위원회(SEC) 공시를 통해 밝혔다.

공시에 따르면 이들 투자자 그룹이 보유한 주식은 총 13만 2671주다. 이는 발리온 바이오가 지난 8월 31일 동부시간 기준 오전 12시 1분을 기해 단행한 1대 25 주식 병합(reverse stock split) 비율을 반영한 수치다. 전체 발행 주식 수 기준은 지난 8월 24일 확인된 128만 5626주다.

세부 보유 내역을 보면 3i, LP가 직접 보유한 보통주 9만 252주와 특정 조건에 따라 보통주로 전환할 수 있는 4만 2419주가 포함됐다. 전환 가능 주식은 3i, LP가 보유한 보통주 인수권부사채(워런트), 원금 1625만 3147.10달러 규모의 선순위 담보 전환사채, 시리즈 B 및 시리즈 C 전환우선주의 전환 권리 행사로 확보할 수 있는 물량이다. 해당 권리 행사들은 모두 9.99%의 지분 제한 규정(Blocker)을 적용받는다.

3i 매니지먼트 LLC와 마이어 J. 타를로는 3i, LP가 보유한 주식 및 전환 가능 주식에 대해 간접적인 지배력을 공유하며 공동 보고자로 이름을 올렸다. 함께 보고자로 참여한 투밈 스톤 캐피탈(Tumim Stone Capital, LLC)은 이번 공시 기준 보유 지분이 없는 것으로 나타났다.

발리온 바이오는 미국 텍사스주 샌안토니오(1305 E. Houston Street, Building 1, Suite 311, San Antonio, TEXAS, 78205)에 본사를 두고 있는 바이오 기업이다.

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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com