SHF 홀딩스, 나스닥 상장폐지 결정 통보 수령…18일 거래 정지 예정

대마초 및 대마 산업 대상 핀테크 플랫폼 기업 SHF 홀딩스(SHF HOLDINGS INC, NASDAQ:SHFS)가 나스닥 상장 자격 부서로부터 보통주와 워런트에 대한 상장폐지 결정 통지서를 받았다고 12일(현지시간) 공시했다.

회사가 11월 11일 받은 통지서에 따르면 보통주 종가 매수호가가 지난 10월 28일부터 11월 10일까지 10거래일 연속 0.10달러 이하를 기록해 회사는 나스닥 상장규정 5810(c)(3)(A)(iii) 적용 대상이 됐고, 이에 따라 나스닥 측은 보통주와 워런트의 상장폐지를 결정했다. 워런트는 기초 증권이 상장돼 있어야 상장을 유지할 수 있도록 한 규정 5560(a)에 따라서도 상장폐지 대상이라고 통지서는 밝혔다.

회사 증권은 오는 18일 장 개시와 함께 거래가 정지되며, 나스닥이 SEC에 양식 25-NSE를 제출하면 나스닥 상장과 등록에서 제외된다. 이번 공시는 지난 10월 20일 발표한 나스닥 최소 매수호가 요건 회복 유예기간 부여 공시에 이은 후속 공시다. 당시 회사는 주당 1달러 요건을 회복할 기한을 2027년 4월 19일까지 추가로 받았다.

청문 요청 검토와 장외시장 호가 가능성

회사는 나스닥 청문 패널(Nasdaq Hearings Panel)에 청문을 요청해 이번 결정에 항소할 수 있다. 다만 항소가 받아들여지거나 패널이 정한 기한 안에 상장 요건을 회복할 수 있다는 보장은 없으며, 기한 내에 청문을 요청하더라도 거래 정지는 유예되지 않는다.

회사는 청문 요청, 그리고 필요할 경우 주식병합을 시행하겠다는 약속을 담은 최소 매수호가 요건 회복 계획 제시를 포함해 가능한 모든 선택지를 검토하고 있다고 밝혔다. 나스닥 거래 정지 이후 회사 증권은 장외시장에서 호가될 수 있으나, 그러한 호가가 제공되거나 활발한 거래 시장이 형성·유지된다는 보장은 없다고 덧붙였다.

회사는 나스닥 상장폐지와 관계없이 앞서 발표한 오피펙스 미디어(Opifex Media Inc.)와의 기업결합을 완료한다는 방침에 변함이 없다고 밝혔다.

전환우선주 전환과 등록신고서 기한 연장

회사는 지난 10월 30일부터 11월 11일까지 시리즈B 전환우선주 7730주가 전환되면서 보통주 총 6324만 7931주를 발행했다고 밝혔다. 전환가격은 주당 0.1210달러이며, 회사가 전환과 관련해 받은 추가 대가는 없다. 이에 따라 발행 보통주는 10월 30일 기준 8551만 2985주에서 11월 11일 기준 1억 4876만 916주로 늘었다.

11월 5일에는 10월 30일 이후 시리즈B 보유자에게 미등록 방식으로 발행한 보통주 누적 수량이 10월 30일 기준 발행 보통주 총수의 5%를 넘어섰다. 이번 발행은 증권법 제3조(a)(9)항에 따라 등록 의무가 면제됐으며, 전환 권유와 관련해 직간접적으로 지급된 수수료나 보수는 없었다.

회사는 또 지난 6일 시리즈B 우선주 증권매매계약상 필수 보유자(Required Holder)인 크레오 인베스트먼츠(CREO Investments LLC)와 권리 포기(waiver) 계약을 맺었다. 지난 10월 22일 주식병합 조정 조항에 따라 시리즈B 전환가격이 주당 0.1210달러로 낮아지면서, 회사는 등록권 계약에 따라 추가 보통주의 재매각을 등록하는 추가 등록신고서를 11월 6일까지 SEC에 제출해야 했다.

이번 권리 포기로 제출 기한은 11월 13일로, 효력 발생 기한은 2027년 2월 11일(SEC 전면 심사 시 3월 13일)로 연장됐다. 기한 내 미제출에 따른 제출·효력·유지 불이행은 발생하지 않은 것으로 간주되며, 등록 지연 지급금도 발생하지 않았다. 회사는 11월 13일까지 추가 등록신고서를 제출하고, 제출 후 가능한 한 빨리 효력이 발생하도록 노력할 계획이라고 밝혔다.

SHF 홀딩스는 미국 콜로라도주 골든에 본사를 두고 대마 산업 관련 금융 및 핀테크 서비스를 제공하는 기업이다.

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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com