코헨 앤드 컴퍼니 브라프만 전 CEO, 보통주 9.38% 보유 신고…일부 또는 전부 처분할 수 있다고 밝혀

미국 금융서비스 기업 코헨 앤드 컴퍼니(COHEN & COMPANY INC, AMEX:COHN)의 레스터 R. 브라프만(Lester R. Brafman) 전 최고경영자(CEO)가 12일(현지시간) 미국 증권거래위원회(SEC)에 대량보유 보고서 수정본(Schedule 13D/A)을 제출했다. 2021년 2월 16일 제출한 최초 보고서의 6차 수정본으로, 같은 날 발표한 브라프만 CEO 사임 및 퇴직 합의 공시에 이은 후속 공시다. 브라프만 전 CEO는 11월 10일 업무 마감 시점에 CEO에서 물러났으며 11월 30일까지 시니어 어드바이저로 재직한다.

보고서에 따르면 브라프만 전 CEO는 코헨 앤드 컴퍼니 보통주 31만 5702주를 보유하고 있다. 회사가 제공한 11월 10일 기준 발행 보통주 336만 6686주의 9.38%에 해당한다. 의결권과 처분권은 모두 단독으로 갖고 있으며, 이번 보고서에 기재된 것 외에 최근 60일간 보통주 거래는 없었다.

이 보유 주식 수에는 운영 자회사 코헨 앤드 컴퍼니 LLC(Operating LLC)의 지분 유닛 270만 2860개가 포함되지 않았다. 이미 가득된 유닛 27만 5860개와 퇴직 합의에 따라 가득이 가속화되는 제한조건부 LLC 유닛 82만 2000개, LTIP 유닛에서 전환되는 LLC 유닛 160만 5000개를 합한 물량이다.

이 유닛들은 운영 자회사 운영 계약에 따라 브라프만 전 CEO가 언제든 환매를 요구할 수 있으며, 현금 또는 회사의 단독 선택에 따라 최대 보통주 27만 286주로 환매된다. 보통주 지급 여부를 회사가 정하는 만큼 브라프만 전 CEO에게는 이 유닛으로 보통주를 취득할 권리가 없어, SEC 규정(Rule 13d-3(d)(1))상 실질 보유분에 해당하지 않는다고 보고서는 설명했다.

보유 지분 처분 계획과 합의 효력 시점

브라프만 전 CEO는 시장·경제 여건 등에 따라 언제든 보유한 코헨 앤드 컴퍼니나 운영 자회사 증권의 일부 또는 전부를 처분할 수 있다고 밝혔다. 처분 방식으로는 퇴직 합의에 따른 유닛 매입·환매 거래, 장내 거래, 개별 협상 거래, 10b5-1 거래계획 등을 들었으며, 관련 법규와 회사 내부자거래 정책 범위 안에서 사전 통지 없이 이뤄질 수 있다. 이 밖에 현재로서는 별도의 계획이나 제안이 없다고 덧붙였다.

퇴직 합의서는 서명 후 7일 이내에 철회하지 않고, 퇴직일(11월 30일) 이후 이를 재확인한 뒤 7일 이내에 재확인을 철회하지 않으면 재확인 8일째에 효력이 발생한다. 퇴직일에 재확인하면 효력 발생일은 12월 8일이다. 합의서에는 브라프만 전 CEO가 일정 기간 회사의 내부자거래 정책을 계속 준수하고, 보유 지분과 관련한 회사의 공시·신고에 협조한다는 내용도 담겼다.

코헨 앤드 컴퍼니는 자본시장, 자산운용, 자기자본투자 부문을 운영하는 금융서비스 기업으로, 본사는 펜실베이니아주 필라델피아에 있다.

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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com