펀드 1 인베스트먼츠, 펀코 지분 9.4% 보유…스와프 노출 14.6%로 확대

보고자 펀드 1 인베스트먼츠, LLC(Fund 1 Investments, LLC)는 펀코(FUNKO INC, NASDAQ:FNKO)의 클래스 A 보통주 대량보유와 관련해 정정 보고서(Schedule 13D/A, 수정 제6호)를 12일(현지시간) 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출했다. 지난 10월 16일 발표한 수정 제5호 보고서에 이은 후속 공시다.

공시에 따르면 펀드 1 인베스트먼츠는 펀코 보통주 530만 3488주를 보유하고 있어 지분율 9.4%를 기록했다. 총 매수 대금은 브로커리지 수수료를 포함해 약 1751만 2824달러이며, 펀드 운용자금(일상 영업 과정의 마진론 포함)을 통해 취득했다. 보유 주식 전체에 대한 의결권 및 처분권은 보고자가 단독으로 행사한다.

아울러 펀드 1 인베스트먼츠는 제3자 금융기관과 현금결제 방식의 토탈리턴스와프(Cash-Settled Swaps) 계약을 체결해 명목상 보통주 823만 4754주에 해당하는 경제적 노출을 확보했다고 밝혔다. 이는 발행주식 총수의 약 14.6%에 해당한다. 스와프 계약은 주식 소유와 유사한 경제적 수익을 제공하지만 의결권이나 처분권은 부여하지 않는다.

또한 보고자는 2027년 3월 19일 만기인 행사가 7.50달러의 현금결제 콜옵션을 총 20만 주 참조 규모로 보유 중이다. 지분율 산정의 기준이 되는 펀코의 총 발행주식 수는 11월 3일 기준 5635만 530주다.

펀코는 미국 워싱턴주 에버렛에 본사를 둔 팝컬처 라이프스타일 브랜드 및 수집품 제조업체다.

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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com