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나스닥 상장폐지 결정을 옵션 결제에 영향 주는 중대 상황으로 확인…보통주 풋옵션을 전환사채 매입 방식으로 바꿀 수 있어
OSR 헬스(OSR Health, Inc., NASDAQ: OSRH)가 100% 자회사 백심(Vaximm AG), BCM 유럽(BCM Europe AG)과 맺은 'VXM01 글로벌 독점 라이선스 계약(Global Exclusive License Agreement for VXM01)'의 제1호 수정 계약을 10월 15일 체결했다고 16일 공시했다. 원 계약은 지난 4월 29일 발효됐으며, 이번 수정으로 '대체 결제(전환사채 옵션)' 조항인 제6.10조가 새로 추가됐다.
기존 라이선스 계약에 따라 OSR 헬스는 BCM 유럽에 최대 1500만 달러어치의 회사 보통주를 매수하도록 요구할 수 있는 풋옵션(주식 옵션)을 보유하고 있다. 수정 계약에서 당사자들은 지난 8월 19일 나스닥 스태프가 내린 상장폐지 결정이 이 주식 옵션의 결제에 영향을 미치는 중대한 후속 상황이라는 점을 확인했다. 새 조항의 권리는 상장폐지 결정이 이후 유예·연장되거나 조건부로 허용되거나 재상장으로 이어지는지와 관계없이 적용된다.
수정 계약에 따라 OSR 헬스는 BCM 유럽에 서면 통지를 보내 미행사 주식 옵션의 전부 또는 일부를 전환사채 옵션으로 바꿀 수 있다. 이 경우 회사 또는 계열사가 최대 1500만 달러(주식 옵션으로 이미 결제된 금액 제외) 규모의 전환사채를 발행하고, BCM 유럽은 이를 액면가로 직접 매입하거나 제3자가 매입하도록 해야 한다. 전환을 선택한 금액만큼 주식 옵션은 종료된다.
전환사채는 각 375만 달러씩 4개 트랜치로 발행되며, 트랜치별 전환가격은 주당 약 2.00달러, 3.00달러, 4.00달러, 5.00달러로 고정된다. 매수 확약일의 나스닥 규정(Rule 5635)상 최저가격(Minimum Price)이 특정 트랜치의 전환가격을 웃돌면 그 트랜치의 전환가격은 최저가격이 된다. 전환가격은 리셋(조정) 대상이 아니다.
BCM 유럽은 매수자를 이미 특정했으며, 서면 통지와 함께 또는 그 전에 매수자의 구속력 있는 매수 확약서를 전달해야 한다. 거래 종결은 서면 통지 후 최소 20영업일이 지난 뒤 이뤄진다. 예정 종결일로부터 10영업일 안에 매입이 종결되지 않으면 서면 통지는 철회된 것으로 간주되고, 선택한 금액에 대한 주식 옵션이 전액 복원되며 행사 기간은 경과한 기간만큼 연장된다. 복원된 주식 옵션에 따른 BCM 유럽의 의무는 영향을 받지 않는다.
OSR 헬스는 워싱턴주 벨뷰에 본사를 두고 있으며, 황국현 최고경영자(CEO)가 이끌고 있다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
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