펀드 1 인베스트먼츠, 펀코 지분 9.9% 보유…스와프 노출 13%로 확대

보고자 펀드 1 인베스트먼츠, LLC(Fund 1 Investments, LLC)는 펀코(FUNKO INC, NASDAQ:FNKO)의 클래스 A 보통주 대량보유와 관련해 정정 보고서(Schedule 13D/A, 수정 제5호)를 16일(현지시간) 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출했다. 이는 지난 9월 22일 발표한 수정 제4호 보고서에 이은 후속 공시다.

보고서에 따르면 펀드 1 인베스트먼츠는 펀코의 클래스 A 보통주 552만 7297주를 보유하고 있으며, 이는 전체 발행주식수의 약 9.9%에 해당한다. 지분율은 펀코가 지난 8월 6일 제출한 분기보고서(Form 10-Q)에 보고된 8월 4일 기준 발행주식수 5599만 5766주를 바탕으로 산정됐다. 수정 제4호 당시 보유 주식은 549만 7413주(약 9.8%)였다.

펀드 1 인베스트먼츠는 펀드들이 보유한 해당 주식에 대해 단독 의결권과 단독 처분권을 갖는다. 보유 주식의 총 매입 대금은 브로커 수수료를 포함해 약 1874만 7625달러이며, 펀드들의 운전자본(증권사의 통상적인 마진 대출이 포함될 수 있음)으로 조달됐다.

보고서에 첨부된 거래 내역에 따르면 펀드 1 인베스트먼츠는 수정 제4호 제출 이후 10월 1일부터 14일까지 다섯 차례에 걸쳐 보통주 5만 주를 주당 5.6263~6.4737달러에 매수했다. 이어 10월 15일에는 2만 116주를 주당 6.8326달러에 매도했다.

현금 결제 총수익 스와프 계약 체결

이와 함께 펀드 1 인베스트먼츠는 비계열 제3자 금융기관과 현금 결제 방식의 총수익 스와프(Cash-Settled Total Return Swaps) 계약을 체결했다고 밝혔다. 이 스와프 계약을 통해 펀드 1 인베스트먼츠가 갖는 경제적 노출 규모는 명목 기준 총 728만 7462주로, 발행주식수의 약 13.0%에 해당한다. 수정 제4호에서 밝힌 646만 2462주(약 11.5%)보다 82만 5000주 늘어난 규모다.

보고자는 해당 스와프 계약이 주식 소유와 유사한 경제적 효과를 제공하지만, 스와프 대상 주식에 대한 의결권이나 처분권은 부여하지 않는다고 보고서에 밝혔다.

펀코는 미국 워싱턴주 에버렛에 본사를 두고 있으며, 완구 및 수집품 등을 제조·판매하는 기업이다.

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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com