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5차 부속 합의서 체결…시리즈B 거래 종결 시한 2027년 12월 9일로 연장
임상 단계 바이오 제약 회사인 발리온 바이오(Valion Bio, Inc., NASDAQ: VBIO)가 투자사 3i LP(3i)를 대상으로 70만 달러 규모의 시리즈B 비의결권 전환우선주와 워런트(신주인수권)를 발행했다고 9일 공시했다. 이번 발행은 양사가 지난 6일 체결한 5차 부속 합의서(Fifth 3i Side Letter)에 따른 것이다.
발리온 바이오는 3i에 시리즈B 전환우선주 700주와 보통주 2만 1539주를 매수할 수 있는 워런트를 발행 및 교부했다. 해당 워런트의 초기 행사가격은 주당 0.5182달러다. 이번 발행은 미국 증권법 제4조(a)(2) 및/또는 규칙 506(b)의 등록 면제 규정에 따라 사모 방식으로 진행됐다.
합의서에 따라 회사는 거래 종결 후 30일 이내에 해당 우선주의 전환 및 워런트 행사로 발행될 보통주 최대 수량을 대상으로 한 등록증권신고서를 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출하고, 60일 이내에 효력을 발생시키기 위해 상업적으로 합리적인 노력을 기울이기로 했다. 3i가 등록 대상 증권을 모두 매도하거나 해당 증권의 등록이 더 이상 필요 없게 될 때까지 신고서의 효력과 재판매 가능 상태를 유지하는 데에도 같은 노력을 기울인다.
아울러 이번 5차 부속 합의서를 통해 당초 2025년 4월 29일 체결됐던 시리즈B 우선주 매입 계약(우선주 최대 8400주, 총 840만 달러 한도)에 따른 거래 종결 시한(outside date)이 2027년 12월 9일로 연장됐다.
발리온 바이오는 지난달 26일에도 3i와 네 번째 부속 합의서를 맺고 5만 달러 규모의 시리즈B 우선주 50주와 보통주 1539주를 주당 1.0092달러에 매수할 수 있는 워런트를 발행하기로 했다고 공시한 바 있다.
발리온 바이오는 미국 텍사스주 샌안토니오에 본사를 둔 임상 단계 바이오 제약 기업이다.
#발리온바이오 #VBIO #3i #우선주발행 #사모발행
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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
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