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40차 정정 대량보유 보고서 제출…73만 3098주 보유
토마스 J. 헤르츠펠트(Thomas J. Herzfeld) 외 공동 보고인들은 헤르츠펠트 크레딧 인컴 펀드(Herzfeld Credit Income Fund, Inc., NASDAQ:HERZ)의 보통주 73만 3098주를 보유하고 있다고 10일(현지시간) 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 40차 정정 대량보유 보고서(Schedule 13D/A)에서 밝혔다.이는 발행회사가 밝힌 전체 발행 보통주 192만 989주(10월 20일 기준)의 38.16%에 해당하는 규모다. 지난 10월 22일 제출한 39차 정정 보고서에 이은 후속 공시다. 보고인 측은 39차 정정 보고서에서 보통주 75만 7138주(39.41%)를 보유하고 있다고 밝힌 바 있다.
보고서에 따르면 보고인 측은 개인 명의 보유분 18만 7986주에 대해 단독 의결권과 처분권을, 자문 고객 계좌(Accounts) 보유분 54만 5112주에 대해 공동 의결권·처분권을 갖고 있다. 자문 고객 계좌 소유주 가운데 발행 보통주의 5%를 넘게 보유한 곳은 없다.
자문 고객 계좌는 10월 26일부터 11월 9일까지 10차례에 걸쳐 장내 거래로 보통주를 매도했다. 10월 26일 6500주(주당 14.60달러)를 시작으로 11월 4일 5657주(주당 13.4929달러), 11월 9일 3209주(주당 13.2222달러) 등을 처분했으며, 건별 매도 가격은 주당 13.23~14.60달러였다.
이 매도 내역은 같은 날 에릭 헤르츠펠트(Erik M. Herzfeld) 측이 제출한 33차 정정 보고서에 기재된 자문 고객 계좌 매도 내역과 같다. 에릭 헤르츠펠트 측은 이 보고서에서 보통주 61만 1527주(31.83%)를 보유하고 있다고 밝혔다.
헤르츠펠트 크레딧 인컴 펀드의 주요 사무소는 미국 플로리다주 마이애미비치에 있다.
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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
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