XTI에어로스페이스(XTIA), 주식 발행 및 재무 고문 계약 체결

XTI에어로스페이스(XTIA, XTI Aerospace, Inc. ), 주식 발행 및 재무 고문 계약 체결

6일 미국 증권거래위원회에 따르면 XTI에어로스페이스(이하 회사)는 총 1,667,444주 규모의 보통주(이하 우선 교환주)를 발행했고, 이는 회사의 제9 시리즈 우선주 보유자에게 기존 보유 아량으로부터의 반납 및 취소를 대가로 했다.

이 거래는 2024년 7월 8일과 2024년 7월 23일에 체결된 교환 계약의 조건에 따라 이루어졌으며, 주당 실효 가격은 $0.3256에서 $0.375 사이였다.

우선 교환주는 '증권법 제3(a)(9)조'에 따른 등록 면제를 근거로 발행됐고, 이는 (a) 우선 교환주가 회사의 유가증권에 대한 교환으로 발행됐으며, (b) 보유자가 교환과 관련하여 추가적인 대가를 전달하지 않았고, (c) 회사가 교환과 관련하여 수수료나 기타 보수를 지급하지 않았기 때문이다.

2024년 7월 31일, 회사는 제3자 고문과 자문 계약을 체결했고, 이에 따라 고문에게 재정 자문 및 사업 개발 서비스의 대가로 1,000,000주의 제한 보통주(이하 고문주)를 발행했다.

고문주는 '증권법 제4(a)(2)조' 및/또는 '규정 D의 506조'에 의해 등록 면제를 근거로 발행됐으며, 이는 공개 제공에 해당하지 않으며 수취자는 재판매가 아닌 투자를 위한 증권을 취득하고 회사는 이전 제한 조치를 취했고, 수취자는 정교한 투자자들로 구성됐기 때문이다.

이러한 증권은 이전 제한이 있으며, 해당 증권을 증명하는 장부 기록은 이러한 증권이 '증권법'에 따라 등록되지 않았으며, 등록 없이 또는 등록 면제에 따라 제안되거나 판매될 수 없다.적절한 문구를 포함하고 있다.

해당 증권은 '증권법'에 따라 등록되지 않았으며, 미국 내에서 등록 없이는 제공되거나 판매될 수 없다.2024년 8월 6일 현재, 회사는 총 34,242,861주의 보통주가 발행됐다.



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