원메인홀딩스(OMF), 내부 거래 준수 프로그램 정책

원메인홀딩스(OMF, OneMain Holdings, Inc. )는 내부 거래 준수 프로그램 정책을 수립했다.

6일 미국 증권거래위원회에 따르면 정책 개요. 기밀 의무를 준수하지 않거나 기밀 정보를 잘못 사용하는 것은 미국 연방 및 주 증권법 및 우리가 운영하는 관할권의 법률을 위반할 수 있다.

이러한 위반은 위반을 저지른 개인, 그 개인의 고용주 또는 기타 "통제자" 및 그 개인을 "팁"하거나 기타 방식으로 지원하는 사람에게 형사 처벌을 포함한 결과를 초래할 수 있다.

원메인홀딩스 및 그 자회사의 임원, 이사, 직원 및 기타 관련 개인의 이러한 위반을 예방하기 위해 회사는 이 내부 거래 준수 프로그램(이하 "준수 프로그램")에 설명된 정책 및 절차를 채택했다.

회사는 이 정책(이하 "정책")을 채택하여 회사에 대한 중대한 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 회사의 증권 및 해당 증권과 관련된 파생상품을 거래하는 것을 금지한다.

이 정책은 회사 및 그 자회사의 모든 임원, 이사 및 직원과 그들의 "관련 내부자"(배우자, 미성년 자녀, 같은 가정에 거주하는 성인 가족 구성원, 재정적 부양가족 및 위의 모든 사람이 투자 결정을 내리는 계좌를 포함하여, "원메인 인물" 및 각 "원메인 인물")에 적용된다.

이 정책(및 요약)은 정책이 적용되는 모든 신규 이사, 임원 및 직원에게 관계 시작 시 제공되며, 임원 및 직원은 분기 거래 창구 개설에 대한 통지에서 정책을 찾는 방법에 대한 지침을 받는다.

일반 고문은 임시 직원 및 컨설턴트에 대한 정책 적용 여부를 사례별로 결정할 재량이 있다.또한 회사 정책은 원메인 증권 거래와 관련하여 적용 가능한 증권법을 준수하는 것이다.

정책 요구 사항 역할 및 책임 A. 특정 인물의 지정 1. 섹션 16 개인 a. 회사는 섹션 16 개인 목록 및 제한 직원 목록에 나타나는 사람들(이 목록은 회사의 인트라넷의 내부 거래 페이지에서 찾을 수 있다)이 1934년 증권 거래법(이하 "교환법")의 섹션 16의 보고 및 책임 조항의 적용을 받는 이사, 임원 및 기타 임원임을 결정했다.

b. 이사회는 정기적으로 회사의 임원 중 누가 섹션 16의 "임원"인지 결정하며, 회사는 적절하게 섹션 16 개인 목록 및 제한 직원 목록을 수정한다.

c. 정책에서 섹션 16 개인에 대한 언급은 회사의 이사 또는 임원이 아닌 사람이 회사의 증권에 대한 지분 소유로 인해 섹션 16의 적용을 받는 경우를 포함하지 않는다.그러한 사람은 자신이 섹션 16의 적용을 받는 것을 이해하는 것이 중요하다.

2. 사전 승인 의무가 있는 기타 인물 a. 회사는 특정 직원들이 정상적인 업무 수행 과정에서 중대한 비공식 정보에 정기적 또는 특별히 접근할 수 있거나 접근할 가능성이 있다고 판단했다.

b. 이러한 직원(이하 "제한 직원")은 회사가 수시로 지정할 수 있는 개인을 포함하며, 섹션 16 개인 목록 및 제한 직원 목록에 나타나는 사람들을 포함한다.

c. 모든 제한 직원, 섹션 16 개인 및 그들의 관련 내부자는 이 정책에 포함된 사전 승인 요구 사항의 적용을 받는다.

B. 회사의 내부 거래 준수 책임자로서의 일반 고문 1. 회사의 일반 고문은 회사의 내부 거래 준수 책임자로 지정된다.

2. 일반 고문은 필요에 따라 법률 및 준수 부서의 자격이 있는 구성원에게 책임을 위임할 수 있다.

이 프로그램/정책 전반에 걸쳐 "일반 고문"이라는 용어는 일반 고문이 특정 책임을 위임한 사람을 지칭한다.

그러나 일반 고문은 정책의 해석 및 집행과 관련된 모든 사항에 대한 궁극적인 책임을 유지한다.

C. 내부 거래 준수 책임자로서의 일반 고문의 의무 1. 섹션 16 개인, 제한 직원 및 관련 내부자의 모든 원메인 증권 거래를 사전 승인하여 정책, 내부 거래 법률, 교환법 섹션 16 및 1933년 증권법에 따라 발행된 규칙 144 준수 여부를 확인한다.

일반 고문은 필요에 따라 외부 변호사와 상담할 수 있으며, 그러한 외부 변호사가 제공하는 조언에 대해 확신을 가질 수 있다.

2. 모든 섹션 16 개인에 대한 섹션 16 보고서(양식 3, 4 및 5)의 준비 및 제출을 감독한다.

3. 섹션 16 개인이 교환법 섹션 16에 따라 SEC에 제출한 보고서의 사본을 회사의 지정된 수신자로서 수신한다.4. 신규 임원, 이사 및 기타 원메인 인물에게 정책 및 기타 적절한 자료를 제공한다.

5. 분기 거래 창구 개설에 대한 통지를 분기마다 임원 및 직원에게 배포하여 정책을 찾는 방법에 대한 지침을 포함한다.6. 정책의 시행을 지원한다.7. 필요에 따라 외부 변호사와 협력하여 정책이 이러한 요구 사항을 준수하도록 보장한다.

분기 거래 창구 개설 A. 회사는 모든 원메인 인물이 거래 창구가 열려 있지 않은 동안 원메인 증권 거래를 금지한다고 결정했다.

B. 회사의 분기 거래 창구 1. 특정 회계 분기의 재무 결과가 공개된 후 두 개의 완전한 거래일이 경과한 후 개방된다.2. 분기의 종료 일주일 전까지 닫힌다.

C. 회사는 일반 고문의 단독 지시에 따라: 1. 거래 창구를 열지 않거나 조기에 닫거나 일부 또는 모든 원메인 증권 거래를 금지할 수 있다.2. 거래 창구가 닫혀 있을 때 일부 또는 모든 원메인 인물의 거래를 허용할 수 있다.3. 정책을 수정할 수 있다.내부 거래 정책 이 정책은 원메인 인물에게 원메인 증권 거래와 관련된 지침을 제공한다.이 정책에서 사용되는 모든 대문자 용어는 준수 프로그램에서 정의된 의미를 가진다.

이 정책이 적용되는 모든 사람은 이 정책 및 준수 프로그램의 요구 사항을 항상 준수해야 한다.정책의 적용 A. 이 정책은 모든 원메인 증권 거래에 적용된다.

"원메인 증권"은 보통주, 보통주 옵션, 제한 보통주, 제한 보통주 단위, 부채 증권, 회사가 발행한 기타 증권(예: 우선주, 워런트 및 전환 사채) 및 원메인 증권과 관련된 파생상품을 포함한다.

B. 이 정책은 회사에 대한 중대한 비공식 정보에 접근할 수 있는 모든 원메인 인물에게 적용된다.

C. 이 정책에서 "거래" 또는 "매매"라는 용어는 원메인 증권의 구매, 판매, 구매 또는 판매 계약, 구매 또는 판매 제안, 기부 또는 기타 이전, 담보, 옵션 구매 또는 판매를 포함한다.

기밀 정보의 무단 공개 금지 A. 회사는 직장에서 획득한 비공식 정보를 무단으로 공개하는 것을 금지한다.

B. 회사는 연방 증권법의 규정 FD에 따라 중대한 비공식 정보의 선택적 공개를 피해야 한다.

C. 회사는 이러한 정보를 공개하는 절차를 수립하여 정보가 공개될 때 즉시 대중에게 널리 배포되도록 한다.

따라서 회사 외부의 누구에게도 정보를 공개할 수 없으며, 특히 가족 및 친구에게도 공개할 수 없다.

또한 회사 또는 그 사업에 대해 인터넷 "채팅룸"이나 유사한 인터넷 기반 포럼에서 논의할 수 없다.

금지 사항 및 제한 사항 A. 중대한 비공식 정보에 대한 거래 1. 어떤 원메인 인물도 회사에 대한 중대한 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 원메인 증권 거래를 할 수 없다.

2. 중대한 비공식 정보가 더 이상 비공식적이거나 더 이상 중대하지 않게 될 때까지 거래를 금지한다.

B. 공매도 1. 이 정책에 따라 어떤 원메인 인물도 원메인 증권의 공매도를 할 수 없다.

C. 옵션 및 특정 파생상품(헤징 거래 제외) 1. 옵션 거래는 회사 증권의 단기 움직임에 대한 베팅이므로 중대한 비공식 정보를 기반으로 거래하는 것으로 보일 수 있다.2. 따라서 원메인 증권에 대한 모든 옵션 거래는 금지된다.

D. 헤징 거래 1. 특정 형태의 헤징 또는 수익화 거래는 원메인 인물이 주식 보유의 가치를 잠그는 것을 허용한다.2. 원메인 인물은 이러한 거래를 시작하기 전에 일반 고문에게 사전 승인을 받아야 한다.

E. 마진 계좌 및 담보 1. 마진으로 거래되는 증권은 고객의 동의 없이 중개인이 판매할 수 있다.2. 따라서 원메인 인물은 원메인 증권을 담보로 하여 대출을 받을 수 없다.

F. 팁 1. 어떤 원메인 인물도 회사에 대한 중대한 비공식 정보를 다른 사람에게 공개할 수 없다.G. 기밀성 1. 회사에 대한 비공식 정보는 회사의 자산이며, 무단 공개는 금지된다.

H. 종료 후 거래 1. 고용 또는 서비스가 종료된 후 중대한 비공식 정보를 보유하고 있는 사람은 해당 정보가 공개되거나 더 이상 중대하지 않을 때까지 원메인 증권 거래를 할 수 없다.

거래 사전 승인 및 요구 사항 A. 거래 사전 승인 1. 모든 섹션 16 개인 및 제한 직원은 거래를 시작하기 전에 회사의 일반 고문에게 연락해야 한다.B. 개인 책임 1. 모든 원메인 인물은 이 정책을 준수할 개인적인 책임이 있다.C. 정책의 적용 A. 이 정책은 회사에 대한 중대한 비공식 정보에도 적용된다.B. 이 정책은 회사의 비즈니스 파트너에 대한 중대한 비공식 정보에도 적용된다.정의 A. 모든 범주의 중대한 비공식 정보를 정의하는 것은 불가능하다.

B. 그러나 정보는 투자자가 거래 결정을 내리는 데 중요할 가능성이 있는 경우 중대하다고 간주해야 한다.C. 긍정적이거나 부정적인 정보 모두 중대할 수 있다.D. 비공식 정보는 일반 대중에게 이전에 공개되지 않은 정보이다.

특정 예 A. 재무 결과 B. 알려지지 않은 미래 수익 또는 손실 C. 계약의 실행 또는 종료 D. 합병 또는 인수 소식 E. 자산의 인수 또는 처분 F. 파산 또는 재정적 유동성 문제 G. 특허 또는 기타 지적 재산 이정표 H. 사이버 보안 사건 I. 주식 분할 J. 새로운 자본 또는 부채 발행 K. 소송에서의 긍정적 또는 부정적 발전 L. 주요 경영진의 변화 특정 예 A. 주식 옵션 행사 1. 이 정책은 주식 옵션 행사에 적용되지 않는다.

B. 제한 주식 및 제한 주식 단위 1. 이 정책은 제한 주식 또는 제한 주식 단위의 행사에 적용되지 않는다.

C. 401(k) 계획 1. 이 정책은 401(k) 계획에서 회사 주식 구매에 적용되지 않는다.

D. 직원 주식 구매 계획 1. 이 정책은 직원 주식 구매 계획에서 회사 주식 구매에 적용되지 않는다.

E. 10b5-1 거래 계획 1. 이 정책은 10b5-1 거래 계획에 따라 이루어진 거래에 적용되지 않는다.

잠재적 형사 및 민사 책임 및 징계 조치 A. 내부 거래에 대한 책임 1. 원메인 인물은 중대한 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 원메인 증권 거래를 할 경우 최대 5,000,000달러의 벌금과 최대 20년의 징역형에 처해질 수 있다.

B. 팁에 대한 책임 1. 원메인 인물은 중대한 비공식 정보를 다른 사람에게 공개할 경우 책임을 질 수 있다.

C. 통제자에 대한 책임 1. 회사 또는 감독 직원이 내부 거래를 방지하기 위한 적절한 조치를 취하지 않을 경우, 최대 2,600,000달러의 민사 벌금과 최대 25,000,000달러의 형사 벌금에 처해질 수 있다.D. 징계 조치 1. 이 정책을 위반한 원메인 인물은 회사의 징계 조치를 받을 수 있다.

문의 사항 이 정책이나 제안된 거래의 적용에 대한 질문이 있는 경우, 일반 고문에게 추가 지침을 요청할 수 있다.궁극적으로, 이 정책을 준수하고 불법 거래를 피하는 책임은 각 개인에게 있다.



※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1584207/000158420726000008/0001584207-26-000008-index.htm)

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