탤페라(TLPH), 주식 및 워런트 발행 관련 공시

탤페라(TLPH, TALPHERA, INC. )는 주식 및 워런트를 발행했다.

16일 미국 증권거래위원회에 따르면 탤페라가 2025년 3월 31일 여러 기관 투자자 및 경영진의 일원과 함께 증권 구매 계약을 체결했다.

이 계약은 세 개의 별도 트랜치로 나누어 발행되는 보통주와 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트에 관한 것이다.

첫 번째 클로징은 2025년 4월 2일에 이루어졌으며, 2025년 10월 21일 일부 구매자들은 계약의 특정 조건을 면제하여 두 번째 및 세 번째 클로징을 진행할 수 있었다.

2026년 3월 6일, 회사는 세 번째 클로징을 위한 조건을 충족했으며, 2026년 3월 13일에는 선택적 클로징에 참여하지 않은 구매자들에게 다음과 같은 내용을 포함하여 발행 및 판매를 진행했다.

639,931주를 주당 0.586달러에 판매하였고, 사전 자금 조달 워런트는 주당 0.585달러에 판매되어 총 6,399,316주를 구매할 수 있는 권리를 부여하였다.

이 사전 자금 조달 워런트는 세 번째 클로징 직후 즉시 행사 가능하며, 무제한의 기간과 주당 0.001달러의 행사 가격을 가진다.

세 번째 클로징으로부터 회사가 얻은 총 수익은 약 410만 달러에 달하며, 사전 자금 조달 워런트의 행사로 인한 수익은 제외된다.

구매 계약에는 회사의 일반적인 진술, 보증 및 계약 조건이 포함되어 있으며, 계약의 진술 및 보증은 특정 날짜에만 해당하며 계약 당사자에게만 이익이 된다.

구매 계약 및 사전 자금 조달 워런트의 양식은 2025년 4월 2일 SEC에 제출된 현재 보고서의 부록으로 등록되어 있다.

또한, 2025년 3월 31일, 회사는 구매자들과 등록 권리 계약을 체결하였으며, 이 계약에 따라 15일 이내에 SEC에 등록 명세서를 제출하고, 가능한 한 신속하게 등록 명세서가 효력을 발휘하도록 최선을 다하겠다고 밝혔다.이 등록 권리 계약의 양식도 SEC에 제출된 현재 보고서의 부록으로 등록되어 있다.

이와 같은 증권의 제공 및 판매는 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규정 D에 따라 비공식적으로 이루어졌으며, 해당 증권은 미국 내에서 등록 명세서가 유효하거나 등록 요건의 면제를 받지 않는 한 판매될 수 없다.이 보고서는 탤페라의 보통주 또는 기타 증권을 판매하거나 구매 제안을 하는 것이 아니다.2026년 3월 16일, 탤페라의 최고 재무 책임자 라피 아사도리안이 서명하였다.



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