어플라이드 옵토일렉트로닉스(AAOI), 6억 달러 규모의 주식 발행 계약 체결

어플라이드 옵토일렉트로닉스(AAOI, APPLIED OPTOELECTRONICS, INC. )는 6억 달러 규모의 주식 발행 계약을 체결했다.

14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 5월 14일, 어플라이드 옵토일렉트로닉스(이하 '회사')는 레이먼드 제임스 & 어소시에이츠, Inc. 및 니드햄 & 컴퍼니, LLC(이하 '판매 대리인')와 함께 주식 배급 계약(이하 '계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 최대 6억 달러 규모의 보통주를 발행하고 판매할 수 있다.

회사는 판매 대리인을 통해 주식을 발행하고 판매할 수 있으며, 이는 증권법 제415조에 따라 지연 연속적으로 이루어질 예정이다.

발행되는 주식은 회사의 보통주로, 주당 액면가 0.001달러이다. 계약에 따라 회사는 판매 대리인에게 주식 판매를 요청할 수 있으며, 판매 대리인은 시장에서의 거래를 통해 주식을 판매할 예정이다.

회사는 판매 대리인에게 판매할 최대 주식 수, 판매 요청 기간, 최소 판매 가격 및 하루에 판매할 수 있는 주식 수에 대한 제한을 지정할 수 있다.

판매 대리인은 회사의 요청에 따라 상업적으로 합리적인 노력을 기울여 주식을 판매할 의무가 있으며, 회사는 계약에 따라 주식을 판매할 의무가 없다. 판매 대리인은 판매된 주식의 총 판매 가격의 2%를 보상으로 받을 권리가 있으며, 회사는 특정 비용에 대해 판매 대리인에게 상환할 의무가 있다.

계약이 특정 상황에서 종료될 경우, 회사는 판매 대리인에게 합리적인 비용을 상환할 의무가 있으며, 최대 3만 달러까지 상환할 수 있다.

또한, 회사는 판매 대리인을 특정 책임으로부터 면책할 의무가 있다. 계약에 따라 발행되는 주식은 증권법에 따라 등록되어 있으며, 회사의 자동 선반 등록 명세서(Form S-3ASR, 등록번호 333-283905)에 따라 등록된다.

이 계약의 내용은 회사의 현재 보고서(Form 8-K)의 부록 1.1로 제출될 예정이다. 회사는 계약에 따라 발행되는 주식의 유효성을 보장하기 위해 필요한 모든 조치를 취할 것이며, 주식 발행 및 판매가 관련 법률을 준수하도록 할 것이다.

이 계약은 회사와 판매 대리인 간의 법적 구속력이 있는 계약으로, 계약의 모든 조항은 회사와 판매 대리인에게 적용된다.

계약의 종료는 모든 주식이 판매될 때 자동으로 이루어지며, 회사는 계약을 언제든지 종료할 수 있는 권리가 있다.



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