베네피선트, 우선주 유닛 보유자 대상 5000만 달러 규모 보통주 전환 기회 제공

베네피선트(BENEFICIENT, NASDAQ:BENF)가 특정 우선주 유닛 보유자들을 대상으로 최소 전환 가격 제한을 면제하고 최대 5000만 달러 규모의 클래스 A 보통주로의 전환 기회를 제공하기로 결정했다. 이 같은 내용은 2026년 7월 9일 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 대량보유 보고서(Schedule 13D)의 첨부 문서를 통해 확인됐다.

공시된 서한에 따르면, 베네피선트와 자회사 베네피선트 컴퍼니 홀딩스 L.P.(BCH), BCH의 일반파트너인 베네피선트 컴퍼니 그룹 L.L.C.는 'Preferred Series A Subclass 1 유닛 계정'(이하 Preferred A-1 유닛 계정) 보유자들에게 한정 전환 기회를 제공하는 통지서를 발송했다. 수신자에는 베네피선트 홀딩스 Inc.(Beneficient Holdings, Inc.), 힉스 홀딩스 오퍼레이팅 LLC(Hicks Holdings Operating, LLC), 알티버스 캐피탈 마켓 LLC(Altiverse Capital Markets, L.L.C.), 브루스 슈니처(Bruce Schnitzer), 리처드 W. 피셔(Richard W. Fisher), 제임스 G. 실크(James G. Silk) 등이 포함됐다.

이번 한정 전환 기간은 서한 발송일인 2025년 10월 1일부터 2025년 10월 14일 오후 11시 59분(CDT)까지 진행됐다. 이 기간 동안 Preferred A-1 유닛 계정 보유자는 최대 5000만 달러 한도 내에서 보유 유닛을 클래스 S 보통 유닛으로 전환할 수 있으며, 이와 동시에 베네피선트의 액면가 0.001달러의 클래스 A 보통주로 교환하게 된다.

베네피선트와 일반파트너 측은 이번 전환을 원활히 진행하기 위해 기존 제한 규정들을 대거 면제하기로 합의했다. 우선 일반파트너는 기존 규정에 명시된 최소 전환 가격인 840.00달러의 적용을 면제했다. 또한 연간 한도 및 비율 제한 규정도 적용하지 않기로 했다. 베네피선트 역시 교환 계약에 따른 61일의 사전 통지 기간 요구 조건과 특정 일자에 교환을 실행해야 하는 요건을 면제했다.

전환을 신청하는 보유자는 한정 전환 기간이 만료되기 전에 교환 통지서(Notice of Exchange)와 의결권 및 락업 합의서(Voting and Lock-Up Agreement)를 일반파트너에게 제출해야 한다. 전환 및 교환은 서류 접수 후 즉시 실행된다.

다만, 향후 주가 변동에 따른 주식 반환 조항이 포함됐다. 2028년 1월 1일 기준의 30일 평균 종가가 전환 신청일 기준의 30일 평균 종가보다 높을 경우, 발행되는 주식 수는 재산정된다. 이 경우 보유자는 초과로 지급받은 주식을 베네피선트 측에 반환해야 한다. 여기서 평균 종가는 해당 주식이 거래되는 거래소 또는 장외시장(OTC 마켓 그룹 등이 유지하는 시장 포함)에서 직전 30일 동안 보고된 평균 종가를 의미한다.

베네피선트는 네바다주 법인이며, 이번 통지서 서명에는 베네피선트의 법무총괄(General Counsel)인 데이비드 로스트(David Rost)가 각 주체를 대표해 서명했다.

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