햄튼 파이낸셜, 아이콘 에너지 지분 9.0% 보유…우선주 교환·이사 선임 요구 서한 공개

캐나다 상장 사모투자 회사 햄튼 파이낸셜(Hampton Financial Corp.)과 피터 딥(Peter M. Deeb) 회장 겸 최고경영자(CEO)가 21일(현지시간) 미국 증권거래위원회(SEC)에 대량보유 보고서(Schedule 13D)를 공동 제출했다. 두 보고인은 아이콘 에너지(Icon Energy Corp.) 보통주 9.0%를 보유하고 있다고 밝혔다. 보고서에는 햄튼 파이낸셜이 지난 9월 28일 아이콘 에너지 최고재무책임자(CFO)에게 보낸 서한이 첨부됐다. 이 서한에서 햄튼 파이낸셜은 우선주 교환과 특별 주식배당, 자사 추천 이사 1명 선임을 요구했다.

보고서에 따르면 햄튼 파이낸셜은 아이콘 에너지 보통주 32만 5,000주를 직접 보유하고 있다. 지분율은 지난 8월 14일 제출된 투자설명서 보충서류에 기재된 발행주식 362만 1,833주를 기준으로 계산했다. 매입 자금 40만 6,250달러는 운전자본(working capital)에서 나왔다. 보고인들은 보고서 제출일 전 60일 동안 아이콘 에너지 보통주를 거래하지 않았다고 밝혔다.

딥 회장은 햄튼 파이낸셜의 주주이자 이사이며 회장 겸 CEO다. 그는 햄튼 파이낸셜이 직접 보유한 주식의 실질 소유자로 간주될 수 있지만 실질 소유권은 부인했다. 보고인들은 32만 5,000주에 대한 의결권과 처분권을 단독으로 보유한다고 기재했다.

아이콘 에너지 CFO 앞 서한의 요구사항

서한은 햄튼 파이낸셜이 아이콘 에너지의 데니스 프사호스(Dennis Psachos) CFO 앞으로 보낸 것이다. 서한은 아이콘 에너지가 상장 이후 맥심 그룹(Maxim Group)을 통한 여러 차례 공모와 요크빌 캐피털(Yorkville Capital)을 통한 시장가 발행(ATM)으로 보통주 약 2500만 달러를 조달했다고 적었다. 그 사이 보통주 주주는 투자금의 95% 넘게 잃었고, 주식병합이 여러 차례 있었으며 A 우선주에는 현물(PIK) 배당이 계속 지급됐다고 주장했다.

서한은 보통주가 순자산가치(NAV) 대비 90% 할인된 가격에 거래되고 있다고 지적했다. 이사회가 전체 주주에 대한 의무를 고려하지 않고 지배주주이자 CEO인 이스미니 파나기오티티디(Ismini Panagiotitidi)의 이익을 보호하고 있다고도 주장했다. 2026년 4월 회사와 파나기오티티디 CEO가 맺은 경영관리계약(Management Agreement)에 대해서는 성과 기준이 사실상 없고 해지 비용이 과도하다고 문제 삼았다.

햄튼 파이낸셜은 A 우선주 전량을 액면 2000만 달러 규모의 영구·전환·누적배당 우선주로 교환하자고 제안했다. 새 우선주는 주당 5.00달러 고정 가격에 보통주로 전환할 수 있고, 6% 고정 누적배당을 현금으로 지급하는 구조다. 현금 지급이 어려우면 채무불이행 조항 없이 배당을 적립해 나중에 현금으로 지급한다. B 우선주는 그대로 두어 파나기오티티디 CEO의 지배권을 유지하도록 했다.

햄튼 파이낸셜은 이와 함께 기존 보통주 주주에게만 보통주 1주당 신주 1주를 배정하는 특별 주식배당과, 자사가 추천하는 이사 1명 선임을 요구했다. 회신 기한은 10월 5일로 제시했다.

서한은 제안이 받아들여지면 햄튼 파이낸셜이 이를 공개적으로 지지하고, 주가가 개선되면 주식 공모를 주도할 용의가 있다고 밝혔다. 반대로 제안이 거절되면 투자금을 보호하기 위해 재량에 따른 조치를 취할 수밖에 없다고 적었다.

보유 목적과 규제 처분 이력

보고인들은 보고서 Item 4에서 해당 주식이 매력적인 투자 대상이라고 판단해 취득했다고 밝혔다. 서한에 담긴 내용을 제외하면 현재 Schedule 13D Item 4(a)~(j)에 해당하는 계획이나 제안은 없다고 했다. 다만 투자·거래 정책과 시장 상황 등을 고려해 주식을 추가로 취득하거나 처분하고, 다른 목적이나 계획을 세울 권리는 유보한다고 덧붙였다.

보고서에는 햄튼 파이낸셜의 전액출자 자회사 햄튼 시큐리티스(Hampton Securities Limited)가 장부·기록 위반으로 캐나다투자규제기구(CIRO)로부터 25만 캐나다달러의 벌금을 부과받아 납부했다는 내용도 담겼다. 딥 회장도 벌금과 자격정지 처분을 받았으며, 이 사안은 항소가 진행 중이다.

아이콘 에너지는 그리스 아테네에 본사를 두고 있다. 햄튼 파이낸셜은 캐나다 토론토에 있는 상장 사모투자 회사로, 자산관리, 자본시장, 상업 팩토링·금융, 해운 분야에 자회사를 두고 있다.

주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com