위즈덤트리(WT), SEC의 집행 조치 권고에 대한 합의 발표

위즈덤트리(WT, WisdomTree, Inc. )는 SEC의 집행 조치 권고에 대해 합의를 발표했다.

21일 미국 증권거래위원회에 따르면 위즈덤트리의 완전 자회사인 위즈덤트리 자산 관리(WisdomTree Asset Management, Inc., "WTAM")가 2024년 8월 5일 미국 증권거래위원회(SEC)로부터 웰스 통지를 받았다.

이 통지는 SEC 직원이 WTAM에 대해 특정 미국 연방 증권법 조항을 위반했다고 보고했다. 이는 집행 조치를 권고하기로 한 초기 결정을 내렸음을 알리는 내용이다.

이 사건은 WTAM이 관리하는 ESG 중심 전략을 추구하는 세 가지 상장지수펀드(ETF)와 관련이 있다. 이들 펀드는 2020년 3월에 출시되어 2024년 2월에 청산되었으며, ESG 명칭의 펀드로서 생애 동안 월 평균 누적 자산이 약 1억 1,900만 달러에 달했다.

SEC의 주장에 대해 WTAM은 이를 인정하거나 부인하지 않으면서, SEC의 명령에 동의하고 위반 행위를 중단하겠다고 밝혔다. WTAM은 1940년 투자 자문법의 섹션 206(2) 및 206(4), 1940년 투자 회사법의 섹션 34(b)와 관련된 위반을 중단하겠다고 약속하며, 400만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 합의했다.

SEC의 명령은 2024년 10월 21일에 공개 발표되었다. 벌금을 제외한 모든 법적 및 관련 비용은 보험으로 보장될 것으로 예상되며, 100만 달러의 공제액이 적용된다.

이 보고서는 현재 경영진이 이용할 수 있는 정보를 바탕으로 한 미래 예측 진술을 포함하고 있다. 이러한 진술은 특정 위험과 불확실성에 따라 달라질 수 있으며, 독자들은 이러한 미래 예측 진술에 과도한 의존을 하지 말 것을 권고한다. 이 보고서에 포함된 미래 예측 진술은 작성된 날짜에만 해당하며, 결과가 다르게 나타날 수 있는 요인은 위즈덤트리의 2023년 12월 31일 종료 연도에 대한 연례 보고서의 '위험 요소' 항목에서 설명된 바와 같다.또한, 이 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라 서명되었다.



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