마커스 앤드 밀리쳅(MMI), 내부 거래 및 공시 정책

마커스 앤드 밀리쳅(MMI, Marcus & Millichap, Inc. )은 내부 거래 및 공시 정책을 정했다.

26일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 문서는 마커스 앤드 밀리쳅, 인크. (이하 "회사")의 주식 및 기타 증권 거래에 관한 정책과 그러한 거래의 공시에 대한 정책을 설정한다.이 문서에서 "회사"라는 용어는 마커스 앤드 밀리쳅, 인크.의 모든 자회사를 포함한다.

이 정책은 회사와의 관계가 시작될 때 모든 신규 임원, 직원, 독립 계약자, 이사 및 컨설턴트에게 전달되며, 모든 직원에게 연간 최소한 한 번 배포되어야 한다.회사의 이사회와 지명 및 기업 거버넌스 위원회는 이 정책의 시행 및 집행을 감독한다.

이 정책은 회사의 모든 임원, 직원 및 독립 계약자, 회사 이사회 구성원, 회사가 지정한 컨설턴트, 고문 및 계약자, 그리고 이들 개인의 직계 가족 및 가정에 적용된다.

이 정책은 또한 이 정책의 적용을 받는 개인이 통제하거나 혜택을 받는 가족 신탁(또는 유사한 법인체)에도 적용된다.

회사는 내부 거래 및 공시 정책의 현재 "준수 책임자"로 회사의 법무 담당자를 지정하였다.

이 정책에 대해 논의할 질문은 회사 디렉토리에 기재된 전화번호 또는 이메일 주소로 법무 담당자에게 문의하면 된다.

다음은 회사의 내부 거래 정책의 일반 규칙으로, 모든 회사 임원, 이사, 직원, 독립 계약자 및 컨설턴트에게 적용된다.이러한 규칙을 이해하고 따르는 것이 매우 중요하다.

이를 위반할 경우, 회사에 의해 징계 조치를 받을 수 있으며(해고 포함), 해당 법률을 위반할 수도 있다.

이 정책은 내부 거래에 대한 법률을 준수하는 데 도움을 주기 위해 설계되었지만, 회사의 주식 거래와 관련하여 항상 적절한 판단을 발휘해야 한다.

1. 중요 비공식 정보 보유 중 거래 금지. 회사와의 관계로 인해 중요 비공식 정보를 보유하게 될 수 있다. 이 정보를 보유하는 동안 회사의 주식이나 기타 증권을 매매하거나 거래할 수 없다. 공개된 정보가 최소한 이틀 동안 공개된 후에 거래해야 한다.

2. 특정 인물은 블랙아웃 기간 동안 거래할 수 없다. 회사는 임원, 이사 및 특정 직원이 블랙아웃 기간 동안 거래하는 것을 금지한다.

3. 비공식 정보를 다른 사람에게 제공하지 마라. 회사에 대한 비공식 정보를 다른 사람에게 제공하는 것을 금지한다.

4. 인터넷 "채팅방"에 참여하지 마라. 회사의 비공식 정보를 유출하거나 확인하는 채팅방에 참여하는 것을 금지한다.

5. 비공식 정보를 사용하여 회사의 주식 거래 금지. 회사의 고객, 공급업체 또는 기타 비즈니스 파트너에 대한 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 해당 회사의 주식을 거래하는 것을 금지한다.

6. 헤지, 파생상품 거래 또는 기타 투기 거래 금지. 회사의 주식에 대한 헤지 또는 파생상품 거래를 금지한다.

7. 가족 구성원에게 이 정책을 알리라. 이 정책의 적용을 받는 개인의 직계 가족 및 가정이 이 정책을 위반하지 않도록 해야 한다.예외 사항은 다음과 같다.

1. 직원 주식 옵션 및 주식 구매 계획에 따른 예외. 회사의 주식 옵션 계획에 따라 주식 옵션을 행사하는 것은 이 정책에서 면제된다. 2. 블라인드 트러스트 및 사전 정해진 거래 프로그램에 대한 예외. Rule 10b5-1(c)에 따라 블라인드 트러스트 또는 사전 정해진 거래 프로그램에 따라 거래하는 것은 내부 거래 책임으로부터 면제된다. 3. 고용 종료 후 정책 적용. 고용이 종료된 후에도 비공식 정보를 보유하고 있는 경우, 해당 정보가 시장에 공개될 때까지 거래를 금지한다.정의는 다음과 같다.

1. 블랙아웃 기간. 매 분기 말과 해당 분기의 재무 결과 공개 전까지의 기간을 블랙아웃 기간으로 정의한다. 2. 즉각적인 가족. 즉각적인 가족은 배우자, 부모, 자녀, 형제자매 등을 포함한다. 3. 중요 정보. 투자자가 회사의 주식을 거래하는 데 있어 중요할 수 있는 정보를 중요 정보로 정의한다. 4. 비공식 정보. 회사에 대한 비공식 정보는 공개되지 않은 정보를 의미한다.5. 거래 창. 블랙아웃 기간 외의 기간을 거래 창으로 정의한다.정책 및 회사 증권 거래에 대한 질문은 준수 책임자에게 문의하라.



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