노티커스 로보틱스 콜 워런트(2027-03-15)(KITTW), 비등록 주식 판매

노티커스 로보틱스 콜 워런트(2027-03-15)(KITTW, Nauticus Robotics, Inc. )은 비등록 주식을 판매했다.

30일 미국 증권거래위원회에 따르면 노티커스 로보틱스 콜 워런트(2027-03-15)는 2025년 12월 3일에 SEC에 제출한 보고서에서 밝혔듯이, 특정 기관 투자자들과의 수정 및 교환 계약(이하 "교환 계약")을 체결했다.

각 투자자는 기존의 2026년 만기 원금 할인 선순위 전환 사채(이하 "기존 사채")를 노티커스 로보틱스 콜 워런트(2027-03-15)의 시리즈 C 우선 전환주식(이하 "시리즈 C 우선주")으로 교환할 수 있다.

2026년 2월 9일, 노티커스 로보틱스 콜 워런트(2027-03-15)는 한 투자자에게 총 원금 200만 달러의 기존 사채(이하 "기존 2월 사채")를 발행했다.

2026년 3월 27일, 해당 투자자와 노티커스 로보틱스 콜 워런트(2027-03-15)는 교환 계약에 따라 기존 2월 사채의 전 원금을 2,023주 시리즈 C 우선주로 교환했다.이 과정은 1933년 증권법 제3(a)(9)조에 따른 등록 면제 조항을 근거로 했다.

교환 완료 후, 노티커스 로보틱스 콜 워런트(2027-03-15)는 해당 투자자에게 2,023주 시리즈 C 우선주를 발행했다.이 증권은 등록이나 등록 면제 요건이 없는 한 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.

이 보고서나 첨부된 전시물은 여기서 설명된 증권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니다.

1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서를 서명할 수 있는 권한을 가진 자에 의해 적절히 서명되었다.



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