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공모 최종 투자설명서 발행 후 90일까지 주식 처분 제한... 예외 조항 및 자동 해제 조건 명시
글루 홀딩스(GLOO HLDGS INC, NASDAQ:GLOO)의 주요 주주인 스콧 벡(Scott Beck)이 회사의 클래스 A 보통주 공모 추진에 따라 주관사 대표들과 주식 처분을 제한하는 락업 계약(Lock-Up Agreement)을 체결했다. 이 계약은 2026년 6월 30일에 체결되었으며, 관련 공시 서류는 2026년 7월 16일 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출됐다.
계약에 따라 스콧 벡은 자신이 보유한 글루 홀딩스의 클래스 A 보통주, 클래스 B 보통주 및 해당 주식으로 전환·교환·행사할 수 있는 모든 증권에 대해 처분이 제한된다. 제한 기간은 계약 체결일부터 시작해 공모 최종 투자설명서(Prospectus) 발행일 이후 90일이 되는 날의 거래 마감 시점까지다. 주관사 공동 대표는 시티즌스 JMP 시큐리티스(Citizens JMP Securities, LLC)와 로스 캐피탈 파트너스(Roth Capital Partners, LLC)가 맡았다. 스콧 벡은 락업 기간 동안 주식을 직접 또는 간접적으로 매도, 제안, 담보 제공, 헤지 거래 등을 할 수 없으며, 처분 의사를 공개적으로 발표하는 것도 금지된다.
다만 이번 락업 계약에는 특정 상황에서 주식 이전을 허용하는 예외 조항들이 포함됐다. 예외가 인정되는 경우는 공모나 장내 매수를 통해 취득한 클래스 A 보통주의 이전(락업 기간 내 관련 보고 의무가 발생하지 않는 경우에 한함), 선의의 기부나 자선 기부, 사촌 이내의 직계 가족 또는 가족 신탁으로의 이전, 본인 및 직계 가족이 지분 전체를 보유한 법인으로의 이전 등이다.
또한 주식매수선택권(옵션)이나 양도제한조건부주식(RSU)의 행사 및 관련 세금 납부를 위해 '넷 엑서사이즈(net exercise)' 또는 '무상환(cashless)' 방식으로 회사에 주식을 이전하는 경우도 예외로 인정된다. 다만 이 경우 행사로 취득한 보통주는 락업 제한을 받는다. 이외에도 법원 명령이나 이혼 합의에 따른 이전, 이사회가 승인한 제3자의 공개매수 및 합병 거래, 락업 기간 내 거래가 실행되지 않는 조건의 10b5-1 거래 계획 수립, 주관사 대표들의 사전 서면 동의를 얻은 이전 등도 예외 조항에 포함됐다.
락업 계약이 자동으로 해제되는 조건도 명시됐다. 인수계약(Underwriting Agreement) 체결 전에 회사가 공모를 진행하지 않기로 주관사 대표들에게 서면 통보하거나, SEC에 공모 등록 서류 철회 신청서를 제출하는 경우 계약은 즉시 효력을 잃는다. 또한 인수계약이 체결되었으나 주식 대금 지급 및 인도 전에 해제되는 경우와 2026년 7월 31일까지 공모가 완료되지 않는 경우에도 자동 해제된다. 단, 회사는 2026년 7월 31일 이전에 서면 통지를 통해 이 기한을 최대 3개월까지 연장할 수 있다.
공시 자료에 따르면 스콧 벡의 주소지는 콜로라도주 볼더(Boulder, CO)의 831 펄 스트리트(831 Pearl Street)로 등록되어 있다. 이번 계약은 뉴욕주 법률의 관할을 받으며, 관련 분쟁 발생 시 뉴욕시 소재 법원에서 전담하도록 합의됐다.
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