큐 바이오파머 CEO 샤오리 린, 지분 6.2% 보유 공시

미국 나스닥 상장사인 바이오 기업 큐 바이오파머(CUE BIOPHARMA INC, NASDAQ:CUE)는 샤오리 린(Shao-Lee Lin) 사장 겸 최고경영자(CEO)가 회사 보통주 46만 7,166주를 보유해 지분율 6.2%를 기록했다고 21일(현지시간) 미국 증권거래위원회(SEC)에 공시했다.

공시에 따르면 린 CEO는 지난 5월 3일 사장 겸 CEO 및 이사회 멤버로 임명되면서 주식 보상을 받았다. 당시 32만 7,537주 규모의 완전 가득(fully-vested)된 제한조건부주식(RSU)과 주식매수선택권(옵션)을 부여받았으며, 이 중 6만 8,237주는 공시일 기준 60일 이내에 행사 가능하다.

이어 7월 9일에는 48개월간 분기별로 균등 배분되는 32만 7,537주 규모의 RSU를 추가로 받았다. 이 가운데 2만 471주가 60일 이내에 권리가 확보된다. 또한 주가 목표치(33.00달러, 38.50달러, 44.00달러) 달성 시 베스팅되는 성과조건부주식(PSU) 32만 7,537주 중 10만 9,179주가 지난 8월 12일 조건 충족으로 베스팅됐다. 이 과정에서 세금 원천징수 의무를 충족하기 위해 8월 12일과 13일 양일간 총 5만 8,258주가 의무 매각(sell-to-cover)됐다.

신탁 통한 워런트 매입 계약 체결

린 CEO가 수탁자로 있는 '샤오리 린 신탁(Shao-Lee Lin Trust)'은 지난 4월 30일 회사와 체결한 주식매입계약에 따라 총 99만 9,966달러를 투자했다. 이를 통해 보통주 9만 906주를 인수할 수 있는 선지급 워런트(Pre-Funded Warrants)와 보통주 4만 5,453주를 인수할 수 있는 워런트를 매입했다. 선지급 워런트의 행사가격은 주당 0.001달러이며, 일반 워런트의 행사가격은 주당 11.00달러다.

다만 해당 워런트 계약에는 신탁 측의 지분율이 4.99%를 초과할 수 없도록 제한하는 '실질적 소유권 제한(Beneficial Ownership Blocker)' 조항이 포함되어 있어, 현재 신탁은 이 워런트를 행사할 수 없는 상태다.

큐 바이오파머는 미국 매사추세츠주 보스턴에 본사를 둔 바이오 제약 기업이다.

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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com