LM 펀딩 아메리카(LMFA), 최대 7,500만 달러 규모의 주식 공모 계약 체결

LM 펀딩 아메리카(LMFA, LM FUNDING AMERICA, INC. )는 최대 7,500만 달러 규모의 주식 공모 계약을 체결했다.

27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 3월 27일, LM 펀딩 아메리카가 Maxim Group LLC와 함께 최대 7,500만 달러 규모의 공모 계약을 체결했다.

이 계약에 따라 회사는 공모를 통해 자사의 보통주를 판매할 수 있으며, 이는 'At The Market Offering Agreement'에 명시된 조건에 따라 진행된다.

회사는 이 계약을 통해 판매할 주식의 총액이 최대 7,500만 달러에 이를 수 있으며, 이는 0.001달러의 액면가를 가진 보통주로 구성된다.

이 계약은 2024년 8월 13일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 등록신청서(Form S-3)에 따라 진행된다.등록신청서는 2024년 11월 21일에 효력이 발생했다.

회사는 주식 판매를 위해 법적으로 허용된 방법을 사용할 수 있으며, 판매를 원할 경우 Maxim Group LLC에 최대 판매 수량이나 금액, 판매 기간, 일일 판매 수량의 제한 및 최소 가격을 통지해야 한다.

회사는 판매 대금의 3%를 수수료로 지급하며, 추가로 5만 달러를 초과하지 않는 범위 내에서 법률 자문 비용을 보상하기로 했다.

회사는 계약에 따라 주식을 판매할 의무가 없으며, 계약의 조건에 따라 판매를 중단할 수 있다.계약은 회사 또는 대리인이 상호 합의로 종료하지 않는 한 유효하다.

이 계약의 법적 의견서는 Foley & Lardner LLP에 의해 작성되었으며, 이는 2026년 3월 27일에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)의 부록으로 첨부되었다.

이 의견서는 주식의 유효한 발행 및 판매에 대한 법적 근거를 제공하며, 주식이 발행될 경우 유효하게 발행되고, 완전하게 지불되며, 비상환 가능하다.

회사는 이 계약에 따라 주식을 발행할 때, 주식의 발행이 유효하고 완전하게 지불되며 비상환 가능하다.법적 의견을 받았다.

이 의견서는 2026년 3월 27일자로 발행되었으며, 이후 법률이 변경되거나 새로운 사실이 발생하더라도 이 의견을 보완할 의무는 없다.

회사는 이 의견서를 SEC에 제출하고, 등록신청서 및 투자설명서에 포함시키는 것에 동의하며, 이 의견서에 대한 법적 책임을 인정하지 않는다.

현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 공모를 통해 자본을 확충할 수 있는 기회를 갖게 됐다.회사는 향후 자본 조달을 통해 성장 가능성을 높일 계획이다.



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